证监会：拟对证券违法行为大幅提高刑期上限和罚款

　　证监会新闻发言人答记者问

　　问：最近，连续发生了几起上市公司信息披露虚假案件，市场和投资者都很关注，普遍反映资本市场违法违规成本太低，一些保荐人、会计师事务所等中介机构，也未严格履行职责，没有发挥“看门人”作用，请问监管部门如何看待？

　　答：谢谢你的问题，市场和投资者反映的法律规定处罚太轻，中介机构未勤勉尽责追究不到位等问题客观存在，我们正在会同有关方面，推动尽快修改完善《证券法》《刑法》有关规定，拟对发行人、上市公司及其控股股东、实际控制人信息披露虚假，和会计师事务所、保荐人等中介机构未勤勉尽责等证券违法行为，大幅提高刑期上限和罚款、罚金数额标准，强化民事损害赔偿责任，实施失信联合惩戒，切实提高资本市场违法违规成本。同时，我们将会同有关方面，进一步加大执法力度，对涉嫌犯罪的，坚决移送司法机关从严追究刑事责任；对未勤勉尽责的会计师事务所、保荐人等中介机构的证券违法行为，依法采取暂停、撤销业务许可的资格罚；对因证券违法行为造成投资者损失的，积极支持受害投资者依法提起民事损害赔偿诉讼，并与有关部门共同实施失信联合惩戒等综合措施，维护投资者合法权益。

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　　证监会对证券期货市场严重违法失信主体进行专项公示

　　近日，证监会对证券期货市场严重违法失信主体进行专项公示。

　　2018年7月1日，证监会修订后的《证券期货市场诚信监督管理办法》(以下简称《办法》)正式施行。《办法》确立了证券期货市场严重违法失信主体专项公示制度，向社会公开行政处罚、市场禁入、证券期货犯罪、拒不配合监督检查或调查、拒不执行生效处罚决定及严重侵害投资者合法权益、市场反映强烈的其他违法失信信息。

　　开展证券期货市场严重违法失信主体专项公示是贯彻落实党中央、国务院关于社会信用体系建设部署的重要举措，是推进资本市场诚信建设、提升资本市场诚信水平的重要手段。开展证券期货市场严重违法失信主体专项公示有助于震慑违法失信主体，增加失信成本，使人不敢失信、不能失信；有利于引导各类主体依法诚信经营，保持良好的信用记录，增进各类主体诚信意识。

　　专项公示依托证券期货市场失信信息查询平台进行。首批公示的严重失信主体包括：因操纵市场、内幕交易、欺诈发行、虚假披露信息、非法从事证券期货业务、利用未公开信息交易以及编造、传播虚假信息被中国证监会及其派出机构作出行政处罚的主体，被中国证监会及其派出机构采取市场禁入措施的主体，因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定的主体，到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定相关主体等。首批公示的严重失信主体共629个市场主体，其中人员563名，机构66家。在此基础上，以后公示主体信息将按月不断更新。对严重违法失信主体的专项公示期为一年，自公示之日起算。如果公示主体对公示信息存有异议，可向各证监局提交信息更正申请，各证监局在收到更正申请之日起15个工作日内将处理结果告知申请人。(来源：证监会网站)

　　证监会压实“看门人”责任专家建议强化中介机构监管信用评级

　　今年以来，中介机构已被证监会多次点名，业内专家建议通过强化监管信用评级和限制违规者业务范围来压实“看门人”责任。

　　证监会主席易会满此前表示，要优化中介生态。保荐承销、审计评估、法律服务等中介机构要归位尽责，切实发挥好资本市场“看门人”作用，严格履行核查验证、专业把关等法定职责，督促上市公司规范运作、真实披露。

　　近期，证监会对申请首发企业日常审核及现场检查，对存在执业质量问题的8家保荐机构、4家会计师事务所、4家律师事务所根据情节轻重启动相关监管措施程序。

　　中邮证券董事总经理、首席研究官尚震宇在接受《证券日报》记者采访时表示，中介机构需要发挥勤勉尽职的重要作用，严格按照业务开展规定，如实尽责的收集、整理和汇报材料，尤其不能因为业务创收而协助企业材料造假，这将直接违背监管层对中介机构业务许可的初衷和中介机构切实服务实体经济的职责使命。

　　中信改革发展基金会研究员赵亚赟在接受《证券日报》记者采访时表示，按照证监会的要求，中介机构在培育发行主体、询价定价、维护交易、风险管理、投资者适当性管理等各个环节负有重要责任，主要是要保证向投资者提供的信息真实、完整、有效。

　　就如何加强监管方面，赵亚赟表示，中介机构首先要在诚信与合规方面严格自律，保证提供真实的信息，不夸大或隐瞒，不误导投资者，严格遵守法律法规和职业道德；其次要严格执行投资者适当性管理制度，尊重投资者，真正做到“了解你的客户”；另外市场调查和审计要全面和有效，对调查对象进行认真仔细的研究，为投资者严格控制风险。监管机构还可以从长期追责、加大处罚力度、完善并细化监管制度等方面加强对中介机构的监管。

　　贝塔金融研究院院长徐阳在接受《证券日报》记者采访时表示，中介机构需要在内部控制、非公开市场信息管理、真实准确完整的信息披露等方面做到自律。监管部门除了对事前进行监管外，需要进一步加强事中事后监管，对检举者信息的保护、中介自律事项的监管及事后的惩罚及补救等加强监管。

　　尚震宇表示，监管机构加强对中介机构监管，可以从监管信用评级、融资及衍生品业务限制、业务范围限制等方面严格监管中介机构，对于违规中介机构给予严厉的处罚，对于违法违规业务人员及企业，追究高额经济处罚乃至刑事责任。